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中小企業掛牌 上市指南

福建十一选五人工在线计划 www.vdglb.icu 為扎實推進全市中小企業上市培育,充分發揮資本市場促進中小企業結構調整和轉型升級作用,更好利用資本市場助力我市中小企業高質量發展,保定市中小企業公共服務平臺特別開設“中小企業掛牌上市指南”專欄,向大家及時傳遞掛牌上市所需政策及相關知識,讓大家快速掌握最前沿信息,迅速搶占資本市場。

新三板

"新三板"市場原指中關村科技園區非上市股份有限公司進入代辦股份系統進行轉讓試點,因掛牌企業均為高科技企業而不同于原轉讓系統內的退市企業及原STAQ、NET系統掛牌公司,故形象地稱為"新三板"。

新三板的意義主要是針對公司的,會給該企業,公司帶來很大的好處。目前,新三板不再局限于中關村科技園區非上市股份有限公司,也不局限于天津濱海、武漢東湖以及上海張江等試點地的非上市股份有限公司,而是全國性的非上市股份有限公司股權交易平臺,主要針對的是中小微型企業。


好處

( 1)資金扶持:各區域園區及政府政策不一,企業可享受園區及政府補貼。

( 2)便利融資:新三板(上市公司)掛牌后可實施定向增發股份,提高公司信用等級,幫助企業更快融資。

( 3)財富增值:新三板掛牌企業及股東的股票可以在資本市場中以較高的價格進行流通,實現資產增值。

( 4)股份轉讓:股東股份可以合法轉讓,提高股權流動性。

( 5)轉板上市:轉板機制一旦確定,公司可優先享受"綠色通道"。

( 6)公司發展:有利于完善公司的資本結構,促進公司規范發展。

( 7)宣傳效應:新三板公司品牌,提高企業知名度。

掛牌條件

( 1)依法設立且存續(存在并持續)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;

( 2)業務明確,具有持續經營能力;

( 3)公司治理機制健全,合法規范經營;

( 4)股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規;

( 5)主辦券商推薦并持續督導;

( 6)全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。

創業板

創業板又稱二板市場(Second-boardMarket)即第二股票交易市場,是與主板市場(Main-Board Market)不同的一類證券市場,專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。創業板是對主板市場的重要補充,在資本市場占有重要的位置。中國創業板上市公司股票代碼以"300"開頭。

主要分類

按與主板市場的關系劃分,全球的二板市場大致可分為兩類模式。


獨立型

完全獨立于主板之外,具有自己鮮明的角色定位。世界上最成功的二板市場--美國納斯達克市場即屬此類。

納斯達克市場誕生于1971年,納斯達克股票市場是世界上主要的股票市場中成長速度最快的市場,而且它是首家電子化的股票市場。

每天在美國市場上換手的股票中有超過半數的交易是在納斯達克上進行的,將近有6000多家公司的證券在這個市場上掛牌,同時也有2000多家企業退市。

 

附屬型

附屬于主板市場,旨在為主板培養上市公司。二板的上市公司發展成熟后可升級到主板市場?;謊災?,就是充當主板市場的"第二梯隊"。新加坡的Sesdaq即屬此類。

 

上市條件


主體資格

發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司(有限公司整體變更為股份公司可連續計算);

(一)股票經證監會核準已公開發行;

(二)公司股本總額不少于3000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過四億元的,公開發行股份的比例為10%以上;

(三)公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載;


企業要求

(一)注冊資本已足額繳納,發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。

(二)最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更。

(三)應當具有持續盈利能力,不存在下列情形:

(1)經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化,并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;

(2)行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化,并對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;

(3)在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險;

(4)最近一年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴;

(5)最近一年的凈利潤主要來自合并財務報表范圍以外的投資收益;

(6)其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形;

 

證券品種

(1)股票;

(2)投資基金;

(3)債券(含企業債券、公司債券、可轉換公司債券、金融債券及政府債券等);

(4)債券回購;

(5)經中國證券監督管理委員會批準可在創業板市場交易的其他交易品種。

中小板

中小板塊即中小企業板,是指流通盤大約1億以下的創業板塊。中小板是相對于主板市場而言的,有些企業的條件達不到主板市場的要求,所以只能在中小板市場上市。中小板市場是創業板的一種過渡,在中國的中小板的市場代碼是002開頭的。

中小板市場服務的是發展成熟的中小企業。相比較而言,主板市場服務的是比較成熟、在國民經濟中有一定主導地位的企業,創業板主要服務于成長型、處于創業階段的企業,條件比中小板的條件寬松。

上市條件

在中小板塊上市的條件

⒈股本條件:

發行前股本總額不少于人民幣3000萬元;發行后股本總額不少于人民幣5000萬元。

⒉財務條件:

最新3個會計年度凈利潤均為正,且累計超過人民幣3000萬元;

最新3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或最新3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元;

近一期末無形資產占凈資產的比例不高于20%;

近一期末不存在未彌補虧損。

深圳證券交易所2004年5月20日公布了《中小企業板塊交易特別規定》、《中小企業板塊上市公司特別規定》和《中小企業板塊證券上市協議》。與主板市場同樣受約束于 《證券法》、《公司法》。

科創板 

科創板(Science and technology innovation board)由國家主席習近平于2018115日在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布設立,是獨立于現有主板市場的新設板塊,并在該板塊內進行注冊制試點。

設立科創板并試點注冊制是提升服務科技創新企業能力、增強市場包容性、強化市場功能的一項資本市場重大改革舉措。通過發行、交易、退市、投資者適當性、證券公司資本約束等新制度以及引入中長期資金等配套措施,增量試點、循序漸進,新增資金與試點進展同步匹配,力爭在科創板實現投融資平衡、一二級市場平衡、公司的新老股東利益平衡,并促進現有市場形成良好預期。

2019130日,中國證監會發布《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》。

 

中小企業掛牌上市指南
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企業掛牌  上市所需條件及政府獎勵政策匯編(一)

公司屬性

石家莊

股權交易所

“新三板”

創業板

主板

/中小板

科創板

非上市股份有限公司

非上市公眾公司

依法設立且合法存續的股份有限公司

依法設立且合法存續的股份有限公司

經營年限

石家莊

股權交易所

“新三板”

創業板

主板

/中小板

科創板

存續滿一年

存續滿兩年

存續經營時間在3年以上

持續經營時間在三年以上

盈 利 要 求

1、石家莊股權交易所

1、戰略新興產業、高科技產業、省級科技型中小企業或有發明專利企業無盈利要求;

2、除以上外的傳統行業:最近12個月收入不低于800萬元且無虧損,總資產不低于1000萬元;

3、貧困縣企業和省級以上扶貧龍頭企業:最近12個月收入不低于300萬元且無虧損,無總資產要求。

2、“新三板”

   近兩年累計收入不少于1000萬;因研發周期較長導致營業收入少于1000萬元,凈資產不少于3000萬元的除外。

3、創業板    

1、最近2年連續盈利,凈利潤累計≥1000萬元;或最近1年盈利,最近1年營業收入≥500萬元;

2、最近1期末無未彌補虧損;

3、獨角獸企業不受1、2限制。

4、主板/中小板

1、最近三個會計年度凈利潤均為正數且累計超過3000萬元;

2、最近三年經營活動現金流量凈額累計>5000萬元;或最近三年營業收入累計>3億元;

3、最近1期末無未彌補虧損。

5、科創板

未要求

 

 

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股份要求


石家莊股權交易所

“新三板”

創業板

主板
/中小板

科創板

①③類不低于100萬元
②類不低于300萬元

不低于500萬元

發行后總股本≥3000萬

發行前總股本≥3000

發行后總股本≥5000萬

發行后股本總額不低于人民幣3000萬元

資產要求


石家莊股權交易所

“新三板”

創業板

主板
/中小板

科創板

每股凈資產不低于1元

每股凈資產不低于1元

最近一期末凈資產不少于2000萬元

最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后)占凈資產的比例不高于20%

見附錄

主營業務


石家莊股權交易所

“新三板”

創業板

主板
/中小板

科創板

業務明確可持續經營

業務明確可持續經營

①最近2年內未發生重大變

②主要經營一種業務

最近3年內沒有發生重大變化

業務明確可持續經營

募集資金用途


石家莊股權交易所

“新三板”

創業板

主板
/中小板

科創板

①自主安排
②專戶管理

①自主安排
②專戶管理

①應當用于主營業務,并有明確的用途
②應當存放于董事會決定的專項賬戶

應當用于主營業務,重點投向科技創新領域

發行機制


石家莊股權交易所

“新三板”

創業板

主板
/中小板

科創板

備案制(市場化、可預期)

備案制(市場化、可預期)

核準制(窗口指導、不可預期)

注冊制



督導機制


石家莊股權交易所

“新三板”

創業板

主板
/中小板

科創板

推薦機構五年督導

券商持續督導

三年一期或二年一期

券商持續督導

附錄
發行人為紅籌企業:市值及財務指標應當至少符合下列標準之一:1、預計市值不低于人民幣100億元;2、預計市值不低于人民幣50億元,且最近一年營業收入不低于人民幣5億元。發行人具有表決權差異安排的,市值及財務指標應當至少符合下列標準中的一項:1、預計市值不低于人民幣100億元;2、預計市值不低于人民幣50億元,且最近一年營業收入不低于人民幣5億元;發行人為普通企業的,市值及財務指標應當至少符合下列標準中的一項:1、預計市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤為正且累計凈利潤不低于人民幣5000萬元,或者預計市值不低于人民幣10億元,最近一年凈利潤為正且營業收入不低于人民幣1億元;2、預計市值不低于人民幣15億元,最近一年營業收入不低于人民幣2億元,且最近三年累計研發投入占最近三年累計營業收入的比例不低于15%;3、預計市值不低于人民幣20億元,最近一年營業收入不低于人民幣3億元,且最近三年經營活動產生的現金流量凈額累計不低于人民幣1億元;4、預計市值不低于人民幣30億元,且最近一年營業收入不低于人民幣3億元;5、預計市值不低于人民幣40億元,主要業務或產品需經國家有關部門批準,市場空間大,目前已取得階段性成果。醫藥行業企業需至少有一項核心產品獲準開展二期臨床實驗,其他符合科創板定位的企業需具備明顯的技術優勢并滿足相應條件。

中小企業掛牌 上市指南
省級獎勵
石家莊股權交易所
    一次性獎勵10萬元;對其掛牌1年內的首次融資1‰的比例進行融資獎勵,金額每家企業不超過100萬元;對轉入高層次板塊的企業,按照新轉入層次獎勵標準補足差額。
“新三板”
    一次性獎勵50萬元;對掛牌1年內的首次融資額,按照不超過1‰的比例進行融資獎勵,金額每家企業不超過100萬元;對轉入高層次板塊的企業,按照新轉入層次獎勵標準補足差額。
創業板    主板/中小板
    (一)對擬在滬、深交易所(中小板)、創業板上市,并經河北省證監局輔導驗收合格的企業,一次性獎勵100萬元;對完成首次公開發行股票并上市的企業,再一次性獎勵200萬元。
    (二)對擬在境外主板、創業板上市,并經境外證券交易所管理機構正式受理申請材料的企業一次性獎勵100萬元;對完成首次公開發行股票并上市的企業,再一次性獎勵200萬元。
    (三)對將外地上市公司遷至我省,或通過借殼上市并將殼公司注冊地遷至我省的,視同境內外首發上市,給予一次性獎勵300萬元。遷至雄安新區的掛牌上市企業獎勵政策另行制定。
科創板
    一次性獎勵300萬元。
市級獎勵
石家莊股權交易所
    對在石家莊股權交易所(主板)掛牌的企業給予一次性30萬元獎勵;對轉入高層次板塊的企業,按照新轉入層次獎勵標準補足差額。
“新三板”
    對在新三板掛牌的企業,給予一次性50萬元獎勵;對轉入高層次板塊的企業,按照新轉入層次獎勵標準補足差額。
創業板   主板/中小板
    (一)對在滬、深交易所主板、中小板、創業板和科技板上市的企業,給予一次性300萬元獎勵;
    (二)對在境外主板、創業板上市的企業給予一次性300萬元獎勵;
    (三)對將外地上市公司遷至我市或通過借殼上市并將殼公司遷至我市的,視同境內外首發上市,給予一次性獎勵300萬元。
科創板
    一次性獎勵300萬元
縣級獎勵
石家莊股權交易所
    縣級政府自行制定
“新三板”
    縣級政府自行制定
創業板   主板/中小板
    縣級政府自行制定
科創板
    縣級政府自行制定


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